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开yun体育网首要合同的看守期限不少于法律法例的划定-亚傅体育app官网入口下载

发布日期：2025-07-27 09:43    点击次数：168

宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金         托管契约   基金治理东谈主：宏利基金治理有限公司   基金托管东谈主：国投证券股份有限公司 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                                        托管契约 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管契约（草案）      鉴于宏利基金治理有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限职责公司， 按照干系法律法例的划定具备担任基金治理东谈主的经验和身手，拟召募刊行宏利中证 A500 指 数增强型证券投资基金；      鉴于国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的机构，按照干系法律法例的划定具备担任基金托管东谈主的经验和身手；鉴于宏利基 金治理有限公司拟担任宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金治理东谈主，国投证券股 份有限公司拟担任宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金托管东谈主；      为明确宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的 基金治理东谈主和基金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管契约。      除非另有约定，《宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基 金合同》”）中界说的术语在用于本托管契约时应具有调换的含义；若有禁绝应以《基金合 同》为准，并依其要求解释。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的干系安排见基金合同和招募诠释书的规 定。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   托管契约（草案）   （一）基金治理东谈主   称呼：宏利基金治理有限公司   注册地址：北京市向阳区针织路 23 号楼中国东谈主寿金融中心 6 层 02-07 单元   法定代表东谈主：DING WEN CONG（丁闻聪）   成立时候：2002 年 6 月 6 日   批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基金字200237 号   注册老本：1.8 亿元东谈主民币   组织面目：有限职责公司   运筹帷幄鸿沟：基金召募、基金销售、钞票治理、中国证监会许可的其他业务   存续时期：抓续运筹帷幄   （二）基金托管东谈主   称呼：国投证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华整个 119 号安信金融大厦 15 层   法定代表东谈主：段文务   成立时候：2006 年 8 月 22 日   组织面目：股份有限公司   注册老本：100 亿元东谈主民币   存续时期：抓续运筹帷幄   基金托管经验批文及文号：证监许可20181549 号   推敲东谈主：郑晗   电话：0755- 81682147 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案）   （一）签订托管契约的依据   本托管契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下称“《基金法》”）、           《公开召募证券投资基金运作治理办法》                            （以下称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》、《公开召募证券投资基金信息透露治理 办法》（以下称“《信息透露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理 划定》（以下称“《流动性风险治理划定》”）、《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号 ——指数基金诱骗》（以下称“《指数基金诱骗》”）过甚他相关法律法例与《宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下称“基金合同”）签订。   （二）签订托管契约的看法   签订本托管契约的看法是明确基金托管东谈主和基金治理东谈主之间在基金财产的看守、投资运 作、净值谋略、收益分拨、信息透露及相互监督等干系事宜中的权柄、义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管契约的原则   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚实信用、充分保护基金投资东谈主正当权益的原 则，经协商一致，签订本托管契约。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案）    （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，建立干系的技巧系统， 对基金治理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    本基金的投资鸿沟主要为具有清雅流动性的金融器具，包括方向指数的成份股和备选成 份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过甚他中国证监会核准或 注册上市的股票及存托证据）、港股通方向股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府 救济机构债、政府救济债券、场地政府债、可颐养债券（含可分离走动可转债）、可交换债 券过甚他中国证监会允许投资的债券）、钞票救济证券、债券回购、同行存单、银行进款（包 括契约进款、按时进款、陈述进款过甚他银行进款）、货币市集器具、股指期货、国债期货、 股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资业务及转融通证券出借业务。    若是法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金治理东谈主在履行顺应方法后， 不错将其纳入本基金的投资鸿沟。    基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中，投资于方向指 数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于港股通方向股票的比 例占股票钞票的 0-50%。每个往将翌日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的走动保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例合乎法律法例和监管机构的划定。    若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应方法后，以变 更后的划定为准。    （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中，投资于方向指数成份股和 备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于港股通方向股票的比例占股票钞票 的 0-50%；    （2）每个往将翌日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金 以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管契约（草案）    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总共谋略）不逾越基金钞票净值的 10%，但十足按照方向指数的组成比例进行投资的 部分不受此限制；    （4）本基金治理东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金抓有一家公司刊行的证 券（吞并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总共谋略），不逾越该证券的 10%，但完 全按照方向指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样钞票救济证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10%；    （6）本基金抓有的全部钞票救济证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；    （7）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)钞票救济证券的比例，不得逾越该钞票救济 证券限制的 10%；    （8）本基金治理东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于吞并原始权益东谈主 的各样钞票救济证券，不得逾越其各样钞票救济证券总共限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票救济证券。基金抓有资 产救济证券时期，若是其信用等第下落、不再合乎投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所陈诉的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金投资股指期货盲从下列要求： 的 10％； 不得逾越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 总市值的 20％； 往将来基金钞票净值的 20％； 合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （12）本基金投资国债期货盲从下列要求： 的 15%； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管契约（草案） 的 30%； 期货合约价值，总共（轧差谋略）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得逾越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 一往将来基金钞票净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权走动盲从下列要求： 期权保证金的现款等价物； 乘以合约乘数谋略；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限制： 券应纳入《流动性风险治理划定》所述流动性受限证券的鸿沟； 投资不合乎上述划定的，基金治理东谈主不得新增出借业务；    （15）本基金参与融资的，在职何往将翌日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；    （16）本基金基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；    （17）本基金治理东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的全部怒放式基金（包括怒放式基 金以及处于怒放期的按时怒放基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市 公司可运动股票的 15%；本基金治理东谈主宰理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合抓有 一家上市公司刊行的可运动股票，不得逾越该上市公司可运动股票的 30%；但十足按照方向 指数的组成比例进行投资的部分不受此限制； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管契约（草案）   （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得逾越基金钞票净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东谈主之外的身分以至基金不合乎 前述比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保抓一致；   （20）本基金投资存托证据的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境内上市走动 的股票合并谋略；   （21）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述 2 中第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、方向指数成份股颐养、方向指数成份股流动性限制等基金 治理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合乎上述划定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个 往将来内进行颐养，但中国证监会划定的畸形情形除外。法律法例另有划定的，从其划定。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的相关约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资政接应当合乎《基金合同》的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起脱手。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应方法后，则本 基金投资不再受干系限制。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，对本契约第 15 条第（十 一）项基金投资禁绝步履进行监督。基金托管东谈主对基金治理东谈主基金投资禁绝步履和关联走动 进行监督。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、现实遏抑东谈主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资运筹帷幄和投资政策，撤职基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻守利益 结巴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。干系走动必须预先 得到基金托管东谈主的答允，并按法律法例赐与透露。首要关联走动应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   根据法律法例相关基金从事关联走动的划定，基金治理东谈主提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他首要犀利关系的公司名单及相关关联方走动证券名单。基金治理东谈主有责 任确保关联走动名单的真确性、准确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给托管东谈主。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管契约（草案）   若基金托管东谈主发现基金治理东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法例禁绝基金 从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金治理东谈主采纳必要方法遮挡该关联走动 的发生，如基金托管东谈主采纳必要方法后仍无法遮挡关联走动发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会论说。对于基金治理东谈主已成交的关联走动，如基金托管东谈主事前已严格撤职了监督过程 仍无法遮挡该关联走动的发生，而只可按干系法律法例和走动所国法进行过后结算，则基金 托管东谈主不承担由此形成的蚀本，并应向中国证监会论说。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，对基金治理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经巩固遴聘的、 本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基 金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单进行更新，如基金治理东谈主根据市集情况需要 临时颐养银行间债券市集走动敌手名单，应向基金托管东谈主诠释根由，在与走动敌手发生走动 前 3 个就业日内与基金托管东谈主协商科罚。基金治理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述调 整的名单脱手成效，新名单成效前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应 按照契约进行结算。基金治理东谈主负责对走动敌手的资信遏抑，按银行间债券市集的走动国法 进行走动，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的蚀本。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照预先约定的走动 敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇职责。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，对基金治理东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金治理东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险遏抑；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资运动受限证 券进行监督。 关问题的陈述》等相关法律法例划定。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可走动证券，不包括由于发布首要 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案） 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等运动受限证 券。 轨制、流动性风险遏抑预案等法则轨制。基金治理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险遏抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述法则轨制须经基金治理东谈主董事会批准。上述法则轨制经董事融会过之后，基金治理东谈主应当 将上述法则轨制以及董事会批准上述法则轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关运动受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件、基金治理东谈主与承销商签订的 销售契约复印件、缴款陈述书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金治理东谈主应保证上述信息的真确、完好意思。 变化导致基金治理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金治理东谈主对该风险的放弃或驻守方法进行补充和整改，并作念出版面诠释。不然，基金托管东谈主 经预先书面见告基金治理东谈主，有权断绝践诺其相关指示。因断绝践诺该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权论说中国证监会。 管东谈主好像通常查询。因基金治理东谈主原因产生的运动受限证券登记存管问题，形成基金财产的 蚀本或基金托管东谈主无法安全看守基金财产的职责与蚀本，由基金治理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行基金托管东谈主职责的，基金治理东谈主应照章承担相应法律恶果。 除基金托管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资运动受限证券产生的蚀本，基 金托管东谈主按照本契约履行监督职责后不承担上述蚀本。      （六）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当盲从严慎运筹帷幄的原则，配 备技巧系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资政策和风险治理轨制，完善业务过程，灵验防 范和遏抑风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督。      （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的划定及基金合同的约定，对基金钞票净值谋略、 各样基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。若是基金治理东谈主未 经基金托管东谈主的审核私自将不实的功绩推崇数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何职责，并将在发现后立即论说中国证监会。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管契约（草案）   （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违抗法律法 规、基金合同及本托管契约的划定，应实时以书面面目陈述基金治理东谈主限期窜改。基金治理 东谈主收到陈述后应实时查对并以电话或书面面目向基金托管东谈主阐述，就基金托管东谈主的疑义进行 解释或举证，诠释违纪原因及窜改期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主 陈述的违纪事项未能在限期内窜改的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托管东谈主发现基金 治理东谈主依据走动方法依然成效的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关划定，或者违抗基 金合同约定的，应当立即陈述基金治理东谈主，并论说中国证监会。   （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金治理东谈主应在划定时候内恢复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督论说的事项，基金治理东谈主应积极配合提供干系数据辛勤和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有首要违纪步履，应实时论说中国证监会，同期陈述 基金治理东谈主限期窜改，并将窜改收尾论说中国证监会。基金治理东谈主无刚直根由，断绝、遮挡 对方根据本托管契约划定应用监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （十一）当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额抓有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事务所意见后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照干系法律法例的划定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定钞票处 置和信息透露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体国法依照干系法律法例的规 定和基金合同的约定践诺。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管契约（草案）   （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基 金治理东谈主谋略的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、相 关信息透露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 践诺或无故延伸践诺基金治理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本托管契约过甚他相关划定时，应实时以书面面目陈述基金托管东谈主限期窜改。基金托 管东谈主收到陈述后应实时查对并以书面面目对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有 权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主陈述的违纪事 项未能在限期内窜改的，基金治理东谈主应论说中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系辛勤以 供基金治理东谈主核查托管财产的完好意思性和真确性，在划定时候内恢复基金治理东谈主并改正。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管契约（草案）   （一）基金财产看守的原则 金合同及本托管契约另有划定，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 产，如有畸形情况两边可另行协商科罚。 期并陈述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈述基金管 理东谈主采纳方法进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金托管东谈主对此不承担任何职责，但 应赐与必要的协助和配合。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 专户。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 抓有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等相关划定后，基金治理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在划定时候内，聘任合乎《中华东谈主 民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验 资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开设和治理 本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案） 金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。 例》、《支付结算办法》以过甚他干系划定。      （四）基金证券账户的开设和治理 算有限职责公司开设证券账户。 金治理东谈主不得出借或未经另一方答允私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务除外的步履。 关账户的开设、使用的，若无干系划定，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的划定。      （五）债券托管账户的开设和治理      《基金合同》成效后，基金治理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加天下银行间同行拆 借市集的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间市集登记 结算机构的相关划定，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。      （六）期货账户的开设和治理      基金治理东谈主根据投资需要按照划定开立期货保证金账户及期货走动编码等。完成上述账 户开立后，基金治理东谈主应以书面面目将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由 基金治理东谈主进行，重置后务必实时陈述托管东谈主。      基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需辛勤。基金治理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在干系辛勤变更后实时将变更的辛勤提供给 基金托管东谈主。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管契约（草案）   （七）其他账户的开立和治理 基金治理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按相关规 定使用并治理。   （八）基金投资银行进款账户的开立和治理   基金投资银行按时进款应由基金治理东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体互助协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金治理东谈主公章。预留印鉴为“国投证券股份有限公司钞票托管业务专用章”和基金托 管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责看守。   本基金投资银行进款时，基金治理东谈主应当与进款银行签订具体进款契约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户治理等详情。进款契约须约定将 托管东谈主为本产物开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将 进款本息划往任何其他账户。   为驻守畸形情况下的流动性风险，按时进款契约中应当约定提前支取要求。   基金所投资按时进款存续时期，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按时对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的真确、准确。   （九）基金财产投资的相关有价证据的看守   什物证券、银行按时进款存单等有价证据由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价证据分开看守。看守证据由基金托管东谈主抓有，基金托管东谈主承担看守职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构现实灵验遏抑的证券不承担看守职责。   （十）与基金财产相关的首要合同及相关证据的看守   基金托管东谈主按照法律法例看守由基金治理东谈主代表基金签署的与基金相关的首要合同及 相关证据。基金治理东谈主代表基金签署相关首要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有划定外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金相关 的首要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各抓 有一份原来的原件。首要合同的看守期限不少于法律法例的划定。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金治理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得转化。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金        托管契约（草案） 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管契约（草案）   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 治理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称"指示发送东谈主员"）及各个东谈主员的权限鸿沟。基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名样本。 收到授权文献原件并经电话阐述后，授权文献即成效。若是授权文献中载明具体成效时候的， 该成效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于前述时候，则以 基金托管东谈主收到授权文献并经电话阐述的时点为授权文献的成效时候。   对于基金治理东谈主拟通过基金托管东谈主电子服务平台发送划款指示的，基金治理东谈主需与基金 托管东谈主签署干系服务契约，并提供授权文献过甚他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金治理东谈主的被授权东谈主在电子服务平台确立干系操作权限。   对于基金治理东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东谈主发出划款指示 的（以下简称"深证通电子直连"），基金治理东谈主应确保划款指示正当灵验。对于已通过深证 通数据接口识别并参加基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金治理东谈主不可否定其遵守，并视 为已通过基金治理东谈主的顺应授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及干系操作主谈主员除外的任何东谈主透露、透露。   （二）指示的内容   基金治理东谈主在运用基金财产开展场内证券走动前，基金治理东谈主通过基金托管账户与证券 资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金账户之间划款，即银证互转。 指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）、银证互转指示以过甚 他资金划拨指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金治理东谈主发送 给基金托管东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时候、金额、账户信息等，加盖 预留印鉴并由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子服 务平台发送的划款指示或由电子平台推送给基金治理东谈主并需基金治理东谈主阐述后才能发送的 划款指示，基金治理东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、 支付时候、金额、账户信息等（以上内容统称为"划款指示的书面要素"）。   （三）指示的发送、阐述和践诺 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   托管契约（草案） 描件、深证通电子直连或电子服务平台的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的 指示，基金治理东谈主不得否定其遵守。 易权限内，并依据干系业务国法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金治理东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话或其他两边 协商一致的方式阐述。因基金治理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述,以至资金未能及 时到账所形成的蚀本不由基金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子服务平台发送的 划款指示，基金治理东谈主需在划款指示追踪界面稽查划款指示是否完成。若是由于基金托管东谈主 本身舛错影响资金未能实时到账所形成的蚀本由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和相关法律法例的划定对指示的内容合规性进行搜检。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东谈主口头一致性面目审查的方式限于考证划款指 令的前述书面要素是否王人全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子服务平台方式发送的划款指示，视为由基金治理东谈主灵验被授权东谈主发送，基金 托管东谈主面目审查的方式限于考证划款指示的前述书面要素是否王人全。对口头一致性面目审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规按时限内践诺，不得延误。 留印鉴后实时传真给钞票托管东谈主，并电话阐述。若是不传真，钞票治理东谈主应出具加盖预留印 鉴的函件诠释不再出具走动成交单并与钞票托管东谈主阐述招揽该函件后起践诺。若是银行间簿 记系统依然生成的走动需要取消或远离，钞票治理东谈主要书面陈述托管东谈主。 发送指示日完成划款的指示，基金治理东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款限制时点 2 个工 作小时（就业时候：就业日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示践诺时候。因基金治理 东谈主原因导致指示传输不足时而未能留出填塞的践诺时候，以至指示未能实时践诺所形成的损 失由基金治理东谈主承担。 并进行电话阐述，基金托管东谈主应根据本契约要求按投资指示践诺。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主辛勤践诺但不保证践诺胜仗，由于基金治理东谈主未能在划定时候内向基金托管东谈主发送指 令导致划付失败的，由基金治理东谈主承担该职责，基金托管东谈主不承担该职责。 确保基金的证券账户有填塞的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案） 令，基金托管东谈主可不予践诺，但应立即陈述基金治理东谈主，由此形成的蚀本，由基金治理东谈主承 担。      （四）基金治理东谈主发送不实指示的情形和处理方法      基金治理东谈主发送不实指示的情形包括指示违抗法律法例和本契约，指示发送东谈主员无权或 罕见权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不成辨识或投资指示的要素不全导致无法践诺 等情形。      基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示不实时，有权断绝践诺，并实时 陈述基金治理东谈主改正。基金治理东谈主如需根除指示，应在基金托管东谈主践诺指示之前出具书面撤 销诠释或在原指示上注明"作废"，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进行 电话阐述，基金托管东谈主阐述后，该书面撤离的诠释或指示成效。若是基金托管东谈主在收到书面 根除的诠释或指示前已践诺原指示，由此形成的蚀本由基金治理东谈主承担。      （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理方法      基金托管东谈主发现基金治理东谈主的指示罪人、违纪的，有权不予践诺，并实时书面陈述基金 治理东谈主窜改。基金治理东谈主收到陈述后应实时查对，并以书面面目对基金托管东谈主发出回函阐述， 基金治理东谈主未予书面回函阐述的，也视为答允基金托管东谈主的处理，由此形成的蚀本由基金管 理东谈主承担。      （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示践诺的处理方法      对于基金治理东谈主的灵验指示和陈述，除非违抗法律法例、《基金合同》、托管契约，基 金托管东谈主不得无故断绝或拖延践诺。基金托管东谈主因舛错未按照基金治理东谈主合乎法律法例、 《基金合同》及本契约划定的灵验指示践诺或拖延践诺基金治理东谈主的前述灵验指示，以至基 金的利益受到毁伤的，基金托管东谈主应负补偿职责。      （七）被授权东谈主员及授权权限的变更      基金治理东谈主若对授权陈述的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个就业日陈述基金托管东谈主；修改授权陈述的文献应由 基金治理东谈主加盖公章。基金治理东谈主对授权陈述的修改应当至少提前 1 个就业日以传确实形 式发送给基金托管东谈主，同期电话陈述基金托管东谈主。基金治理东谈主对授权陈述的内容的修改自通 知投递基金托管东谈主并与基金托管东谈主阐述无异议之时起成效。基金治理东谈主在尔后 3 个就业日 内将对授权陈述修改的文献原件送交基金托管东谈主，原件与传真件不一致的，基金托管东谈主应及 时与基金治理东谈主推敲赐与阐述，在阐述前基金托管东谈主以传真件为准践诺指示，由此产生的责 任由基金治理东谈主承担。基金治理东谈主更换被授权东谈主陈述成效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管契约（草案） 的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的指示，基金托管东谈主不予践诺。如因托管东谈主舛错形成 蚀本的，由托管东谈主承担职责。   （八）其他事项   除因其本身专诚或首要漏洞原因以至基金的利益受到毁伤而负补偿职责外，基金托管东谈主 按照法律法例、本契约的划定践诺基金治理东谈主指示而引起的任何蚀本，基金托管东谈主不负补偿 职责。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管契约（草案）   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券运筹帷幄机构、期货经纪机构   基金治理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券运筹帷幄机构，并与基金托管东谈主、证券运筹帷幄 机构签订证券经纪服务契约，明确三方在本基金参与场内各样证券走动、证券交收及干系资 金交收、走动数据传输与招揽过程中的职责和义务。   基金治理东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面面目 陈述基金托管东谈主。因干系法律法例或走动国法的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和相 关走动国法为准。   基金治理东谈主负责遴聘代理本基金期货走动的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的干系划定践诺，若无明确划定的，可参影相关证券 买卖、证券运筹帷幄机构遴聘的国法践诺。   （二）基金投资证券、期货后的计帐交收安排   本基金财产通盘场内证券走动的计帐交收由基金治理东谈主遴聘的证券运筹帷幄机构当作结算 参与东谈主负责办理，由该证券运筹帷幄机构径直根据干系登记结算公司的结算国法办理。基金治理 东谈主在投资前，应充分清醒与通晓中国证券登记结算有限职责公司针对各样走动品种制定的结 算业务国法和划定。证券运筹帷幄机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限职责公司完成证 券走动及非走动波及的证券资金结算业务，并承担由证券运筹帷幄机构原因形成的通常结算、交 收业务无法完成的职责；若由于基金治理东谈主原因形成的通常结算业务无法完成，职责由基金 治理东谈主承担。   本基金财产场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的走动划款指示具体办理。   基金场社走动用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金治理东谈主发送的划款 指示。   （三）走动纪录、资金和证券账目查对的时候和方式 的查对。对外透露净值之前，基金治理东谈主必须保证现实走动收尾与基金管帐账簿上的走动记 录十足一致。 易日向基金治理东谈主提供资金余额表，并保证其所纪录的资金余额、币种与现实发生相符。 间查对基金钞票的证券账目，确保基金治理东谈主和基金托管东谈主两边账目相符。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案）   （四）基金申购和赎回业务处理的基本划定 金治理东谈主搪塞传递的申购和赎回数据真确性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情 况并根据基金治理东谈主指示实时划付赎回款项。 上述相关数据，并保证干系数据的准确、完好意思。 效的纸质计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法通常发送，两边可协商科罚处理方式。 基金治理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关划定保存。   为得意申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金计帐的专用账户，该 账户由登记机构治理。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东谈主应根据治理 东谈主出具的指示在划定的时候内完成拨付；因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主 不成按时拨付，如系基金治理东谈主的原因形成，职责由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫 款义务。   （五）申购、赎回和基金颐养的资金计帐   若是当日基金为净应收款，基金治理东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划 往钞票托管专户。基金治理东谈主划付后，应陈述基金托管东谈主实时查收资金是否到账。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金治理东谈主的指示实时进行划付。若是指 令招揽时，账户余额不足支付，以账户足额时候为指示招揽时候。因基金托管资金账户莫得 填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金治理东谈主的原因形成，职责由基金治理 东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案）   （一）基金钞票净值的谋略和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的金额。各样基金份额净值是指该类基 金钞票净值除以当日该类基金份额总和所得的基金份额的价值，各样基金份额净值的谋略均 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金治理东谈主不错拓荒大额赎回情形下的净值 精度济急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金治理东谈主每个估值日对基金钞票进行估值，估值原则应合乎基金合同过甚他法律法例 的划定。基金治理东谈主于每个估值日对基金钞票估值后，将各样基金份额的基金份额净值收尾 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主依据基金合同和干系法律法例的 划定对外公布。但基金治理东谈主根据法律法例或基金合同的划定暂停估值时除外。 三方机构进行基金钞票估值，但不改变基金治理东谈主与基金托管东谈主对基金钞票估值各自承担的 职责，同期，须按影相关划定在基金按时论说中进行透露。   （二）基金钞票估值方法和畸形情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券、钞票救济证 券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值日为本基金干系的证券走动场地的往将来以及国度法律法例划定需要对 外透露基金净值的非往将来。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近往将来后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往将来的市价（收盘价）估值；如最近往将来后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考同样投资品 种的现行市价及首要变化身分，颐养最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管契约（草案）   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至现实收款日历间 选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同 时充分研讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （4）走动所上市走动公开刊行的可颐养债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价走动的债券选取估值日收盘价当作估值全价；实行净价走动的债券，选取估值日收盘价并 加计每百元税前应计利息当作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳在当前情况下适用而况有填塞可利 用数据和其他信息救济的估值技巧确定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集步履或 市集步履很少的情况下，应接纳在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息救济的 估值技巧确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会相关划定确定 公允价值。 当日的估值全价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利 率不存在显着相反，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值技巧确定公允价值。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案） 收入。 且最近往将来后经济环境未发生首要变化的，接纳最近往将来结算价估值。   本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的划定估值。 估值。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集走动互联互通机制波及的境外 走动场地所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收划定颐养或其他原因导致基金现实交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将 在干系税金颐养日或现实支付日进行相应的估值颐养。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 划定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、方法及干系法 律法例的划定或者未能充分保重基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金净值信息谋略和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金治理东谈主担任。因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金净值信息的谋略 收尾对外赐与公布。   （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按上述估值方法的第 14）项进行估值时，所形成的舛讹 不当作基金钞票估值不实处理。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管契约（草案）      （2）由于不可抗力原因，或由于证券走动所、期货走动所或外汇市集、登记结算公司、 证券运筹帷幄机构、指数编制机构选取三方估值机构发送的数据不实，基金治理东谈主和基金托管东谈主 固然依然采纳必要、顺应、合理的方法进行搜检，但未能发现不实的，由此形成的基金钞票 估值不实，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的方法放弃或削弱由此形成的影响。      （三）基金份额净值不实的处理方式      基金治理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的方法确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值不实时，视为该类 基金份额净值不实。      基金合同当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主本身的舛错形成估值不实，导致其他当事东谈主遇到蚀本的，舛错的职责东谈主应当对由于该 估值不实遇到损不当事东谈主（“受损方”）的径直蚀本按下述“估值不实处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。      上述估值不实的主要类型包括但不限于：辛勤陈诉差错、数据传输差错、数据谋略差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成蚀本机，估值不实职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实职责方承担；由于估值不实职责方未 实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成蚀本的，由估值不实职责方对径直蚀本承担补偿 职责；若估值不实职责方依然积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值不实职责方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值不实已得到更正。      （2）估值不实的职责方对相关当事东谈主的径直蚀本负责，分歧波折蚀本负责，而况仅对 估值不实的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值不实而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值不实 职责方仍搪塞估值不实负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益蚀本（“受损方”），则估值不实职责方应补偿受损方的蚀本，并在 其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权柄；若是获 得不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的赔 偿额加上依然赢得的不当得利返还的总和逾越其现实蚀本的差额部分支付给估值不实职责 方。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案）   （4）估值不实颐养接纳尽量归附至假定未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因确定 估值不实的职责方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的蚀本进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的职责方进行更正和补偿 蚀本；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值谋略出现不实时，基金治理东谈主应当立即赐与窜改，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的方法驻守蚀本进一步扩大。   （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   （四）暂停估值的情形 营业时； 基金治理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度相关部门划定的管帐轨制践诺，并可参考外洋管帐准则。   （七）基金账册的建立 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管契约（草案）   基金治理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金托管东谈主和基金治理东谈主分别 独或然诞生、纪录和看守本基金的全套账册。若基金治理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的谋略和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时陈述基金治理东谈主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据十足一致。   （1）报表的编制   基金治理东谈主应当在每月竣事后的 5 个就业日完成月度报表的制作；在每个季度竣事后 在每年竣事之日起三个月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说中的财务管帐论说应当 经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的， 基金治理东谈主不错不编制当期季报论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   月度论说应在每月竣事之日起 4 个就业日内，由基金治理东谈主将编制完毕的论说送交基 金托管东谈主复核；季度论说应在每个季度竣事之日起 10 个就业日内，由基金治理东谈主将编制完 毕的论说送交基金托管东谈主复核；中期论说在管帐年度半年终了后 30 日内，由基金治理东谈主将 编制完毕的论说送交基金托管东谈主复核；年度论说在管帐年度竣事后 45 日内，基金治理东谈主将 编制完毕的论说送交基金托管东谈主复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符 时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以国度相关划定为准。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管契约（草案）      基金收益分拨是指按划定将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。      （一）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成。基金份额抓有东谈主可对 A 类和 C 类基金份额分别遴聘不同的分成方式； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金吞并基金份额类别内的每一基金份额享有 同瓜分拨权；      在不违抗法律法例且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金治理东谈主在 与基金托管东谈主协商一致后可酌情颐养以上基金收益分拨原则，并在履行顺应方法后于变更实 施日前在划定绪论上公告。      （二）收益分拨决策真实定、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在划定绪论公 告。      （三）实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的划定。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案）   （一）脱色义务   基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律法例、基金合同的相关划定进行信息透露，拟公开披 露的信息在公开透露之前应予脱色。除按《基金法》、《流动性风险治理划定》、《信息披 露办法》、基金合同过甚他相关划定进行信息透露外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作 中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予脱色。关联词，如下情况不应视为基金治理东谈主或 基金托管东谈主违抗脱色义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公开； 审计东谈主员、技巧参谋人等作念出的必要信息透露。   （二）信息透露的内容   基金的信息透露内容主要包括基金招募诠释书、基金产物辛勤选录、基金合同、托管协 议、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金按时论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、清亮公告、 基金份额抓有东谈主大会决议、计帐论说、投资钞票救济证券、股指期货、国债期货、股票期权 等的信息透露、参与港股通走动的信息透露、参与融资业务和转融通证券出借走动的信息披 露、实施侧袋机制时期的信息透露及中国证监会划定的其他信息。基金年度论说中的财务会 计论说需经合乎《中华东谈主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计后，方可透露。   （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息透露中的职责和信息透露方法   基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息透露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，诚实 信用，严守阴私。基金治理东谈主负责办理与基金相关的信息透露事宜，基金托管东谈主应当按影相 关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条划定的应由基金托管东谈主复核的事项进行 复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主赐与公布。   对于不需要基金托管东谈主（或基金治理东谈主）复核的信息，基金治理东谈主（或基金托管东谈主）在 公告前应见告基金托管东谈主（或基金治理东谈主）。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时透露 的义务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案）      基金治理东谈主应当在中国证监会划定的时候内，将应予透露的基金信息通过中国证监会规 定绪论透露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开透露的信息，基金托管东谈主将通过划定绪论公 开透露。      当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金干系信息：      （1）基金投资所波及的证券、期货走动市集或外汇市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；      （2）因不可抗力以至基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时；      （3）出现基金合同约定的暂停估值的情形；      （4）法律法例、基金合同或中国证监会划定的其他情况。      按相关划定须经基金托管东谈主复核的信息透露文献，由基金治理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金治理东谈主公告。发生基金合同中划定需要透露的事项时，按基金合同划定公布。      照章必须透露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时候赢得上述 文献的复制件或复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一 致。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管契约（草案）   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。治理费的谋略方法如下：   H＝E×0.80%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的谋略方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服务，基金管 理东谈主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项诠释。   销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.40%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.40%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）《基金合同》成效后与基金干系的信息透露用度（不包括自主透露产生的信息披 露用度）、《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份 额抓有东谈主大会用度、基金干系账户的开户用度及账户保重用度、基金的证券、期货、期权等 走动用度、基金的银行汇划用度、因投资港股通方向股票而产生的各项合理用度及按照国度 相关划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度列入当期用度。   （五）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 蚀本； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管契约（草案）   （六）基金治理费、基金托管费和销售服务费的复核方法、支付方式和时候   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费和销售服务费等，根据本托管 契约和基金合同的相关划定进行复核。   基金治理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东谈主和 基金托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金钞票中一次性支付 给基金治理东谈主和基金托管东谈主。基金治理东谈主可遴聘在 5 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指 令，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金治理东谈主应确保支付 当日账户余额充足，如因资金余额不足或其他原因形成自动支付无法进行，治理东谈主应另行出 具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东谈主和基金托管东谈主核 对一致后由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中划出，经登记机构分别支 付给各个基金销售机构。基金治理东谈主可遴聘在 5 个就业日内向基金托管东谈主出具划款指示，也 可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如遴聘自动支付，基金治理东谈主应确保支付当日账 户余额充足，如因资金余额不足或其他原因形成自动支付无法进行，治理东谈主应另行出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （七）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募诠释书 的划定。   （八）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违抗《基金法》、基金合同过甚他相关划定从基金财产中列 支用度时，基金托管东谈主可要求基金治理东谈主赐与诠释解释，如基金治理东谈主无刚直根由，基金托 管东谈主可断绝支付，并实时陈述基金治理东谈主。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  托管契约（草案）   本基金的基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看守的基金份额抓有东谈主名册，包括基金合 同成效日、基金合同远离日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金治理东谈主审核并提交基金托管东谈主看守。保存 期自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金托管东谈主有权要求基金治理东谈主提供纵情一个走动 日或全部往将来的基金份额抓有东谈主名册，基金治理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同成效日、基金合同远离日 等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。   基金治理东谈主和基金托管东谈主应妥善看守基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金托管东谈主不得将所看守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从脱色义务。若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看守基金份 额抓有东谈主名册，应按相关法例划定各自承担相应的职责。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案）   （一）档案保存   基金治理东谈主应保存基金财产治理业务步履的纪录、账册、报表和其他干系辛勤。基金托 管东谈主应保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系辛勤。基金治理东谈主和基金托管 东谈主都应当按划定的期限看守。保存期限不低于法律法例划定的最低期限。   （二）合同档案的建立   与基金财产相关的首要合同的正天职别由基金治理东谈主和基金托管东谈主看守，除另有划定外， 基金治理东谈主在代表基金签署与基金财产相关的首要合同期一般应保证基金一方有两份以上 的原来，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来原件。基金治理东谈主在签署该等重 大合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。基金治理东谈主应实时将与本基金账 务处理、资金划拨等相关的合同、契约传真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主招揽相 应文献。   （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始证据、记账证据、基金账册、 走动纪录和蹙迫合同等，并保存不低于法律法例划定的最低期限。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管契约（草案）   （一）基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责远离：   （1）基金治理东谈主被照章取消基金治理经验；   （2）基金治理东谈主照章收场、被照章根除或者被照章宣告停业；   （3）基金治理东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会划定和基金合同约定的其他情形。   更换基金治理东谈主必须依照如下方法进行：   （1）提名：临时基金治理东谈主应向基金托管东谈主、单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主搜集新任基金治理东谈主提名东谈主选。新任基金治理东谈主提名东谈主选由临时基金 治理东谈主及基金托管东谈主、单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名 的东谈主选组成；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金治理东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，临时基金治理东谈主由基金治理东谈主、基 金托管东谈主、单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主提名，中国证监 会根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》的划定，从提名东谈主选中择优临时指定临时治理东谈主。 基金治理东谈主、基金托管东谈主、单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 均不提名的，由中国证监会指定临时基金治理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金治理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议成效后 2 日内在划定绪论公告；   （6）吩咐与职责区分：基金治理东谈主职责远离的，基金治理东谈主应妥善看守基金治理业务 辛勤，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主理理基金治理业务的移交手续，临时基金管 理东谈主或新任基金治理东谈主应实时招揽。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对 基金钞票总值和净值。基金治理东谈主、临时基金治理东谈主、新任基金治理东谈主搪塞各自履职步履依 法承担职责； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管契约（草案）   （7）审计：基金治理东谈主职责远离的，应当按照法律法例划定聘任合乎《中华东谈主民共和 国证券法》划定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国 证监会备案。审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金治理东谈主更换后，若是原任或新任基金治理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金治理东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管经验；   （2）基金托管东谈主照章收场、被照章根除或者被照章宣告停业；   （3）基金托管东谈主被基金份额抓有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会划定和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或总共抓有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议成效后 2 日内在划定绪论公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务辛勤，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 招揽。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金治理东谈主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法例划定聘任合乎《中华东谈主民共和 国证券法》划定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国 证监会备案。审计用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管契约（草案） 份额抓有东谈主大会决议成效后 2 日内在划定绪论上汇集公告。   （四）新任或临时基金治理东谈主招揽基金治理业务或新任或临时基金托管东谈主招揽基金财产 和基金托管业务前，原基金治理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的划定继 续履行干系职责，并保证不作念出对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的步履。原基金治理东谈主或 原基金托管东谈主在不息履行干系职责时期，仍有权按照基金合同的划定收取基金治理费或基金 托管费。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管契约（草案）      本托管契约当事东谈主禁绝从事的步履，包括但不限于：      （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金治理东谈主不公谈地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主除外的东谈主牟 取利益。      （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担蚀本。      （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。      （六）基金治理东谈主、基金托管东谈主透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或 者昭示、表示他东谈主从事干系的走动步履。      （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主粗疏包袱，不按照划定履行职责。      （八）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （九）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高等治理东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。      （十）基金托管东谈主暗地动用或刑事职责基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、基金合同或 托管契约的划定进行刑事职责的除外。      （十一）基金财产用于下列投资或者步履：      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的划定为准。      （十二）法律法例和基金合同禁绝的其他步履，以及法律法例和中国证监会划定禁绝基 金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管契约（草案）   （一）托管契约的变更方法   本托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不 得与基金合同的划定有任何结巴。   （二）基金托管契约远离出现的情形   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金治理东谈主或临时基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 同》和托管契约的划定不息履行保护基金财产安全的职责。 基金托管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产计帐小组协调接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管契约（草案）   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而不成实时变 现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的各样基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐论说经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在划定网站上，并将计帐论说提 示性公告登载在划定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例划定的最低期限。   基金财产计帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券托管 专户的销户就业，销户过程中基金治理东谈主应给予必要的配合。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管契约（草案）   （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不合乎约定的，应当承担违 约职责。   （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法例 的划定或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当分别对各自 的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当承 担连带补偿职责，对蚀本的补偿，仅限于径直蚀本。   （三）当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主形成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿；给基金钞票 形成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表基金向毁约方追偿。 如发生下列情况，当事东谈主免责： 当作而形成的蚀本等； 失等。   （四）当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时采纳必要的方法，辛勤驻守 蚀本的扩大。莫得采纳顺应方法以至蚀本进一步扩大的，不得就扩大的蚀本要求补偿。非违 约方因驻守蚀本扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。   （五）毁约步履虽已发生，但本托管契约好像不息履行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本契约。若基金治理东谈主或基金 托管东谈主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要救济。   （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基金治理东谈主和 基金托管东谈主固然依然采纳必要、顺应、合理的方法进行搜检，关联词未能发现不实的，由此造 成基金财产或投资东谈主蚀本，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。关联词基金治理东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的方法放弃或削弱由此形成的影响。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管契约（草案）   因本托管契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商科罚，协商不成科罚的， 应当将争议提交中国外洋经济营业仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济营业 仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，除非 仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息忠实、勤勉、 尽职地履行基金合同和本托管契约划定的义务，保重基金份额抓有东谈主的正当权益。   本托管契约受中国法律（不含港澳台地区法律）统领并从其解释。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管契约（草案）   两边对托管契约的遵守约定如下：   （一）基金治理东谈主向中国证监会提交本基金托管契约草案，应经托管契约当事东谈主两边盖 章以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，契约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管协 议草案。托管契约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管契约的 灵验期自其成效之日起至基金财产计帐论说报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自成效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本托管契约一式六份，契约两边各抓二份，上报相关监管部门二份，每份具有同 等法律遵守。   （五）本基金信息透露事项以法律法例及基金合同约定为准。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管契约（草案）   如发生国度有权机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本托管契约有明确界说外，本托管契约的用语界说适用基金合同的约定。本托管契约 未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律法例等划定协商办理。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管契约（草案）   本托管契约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日，见签署页。 （本页无正文，为《宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金托管契约》盖印页） 基金治理东谈主：宏利基金治理有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订地：北京 签订日：       年   月    日 基金托管东谈主：国投证券股份有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（签章）： 签订地：北京 签订日：       年   月    日